投资顾问窃取和欺诈老年客户数百万美元 被判超10年监禁

【美新社讯】5月19日周一，美国司法部（DOJ）公告披露，南加州圣巴巴拉郡一名投资顾问，因窃取和欺诈老年客户近 230 万美元，而被判处 10 年以上监禁。

🏛 🏛 美国司法部公告和法庭文件显示：

🛑 被告人是 52 岁的朱莉·安妮·达拉（Julie Anne Darrah）来自圣玛丽亚，她被判处 121 个月联邦监禁，罪名是从她提供投资咨询业务的老年客户（包括正在接受临终关怀的客户）窃取和欺诈约 225 万美元。被告人达拉，此前在 3月4日 对一项电信欺诈罪名认罪，她赔偿听证会将稍后安排。

🛑 在实施诈骗期间，被告人达拉从其公司客户那里窃取了约 225 万美元。她通过控制受害者的资产，然后在未经受害者知情或同意的情况下，变卖其持有的证券，并将收益转入她控制的账户。作为其犯罪行为的一部分，她说服受害者签署文件，让她成为其信托的受托人、银行账户的签字人，或授权她管理其经纪账户，并允许她作为投资顾问，将资金从受害者账户转移到其他银行账户，包括她自己的账户。

🛑 被告人达拉利用受害者对她的信任，经常说服他们，她会在他们年老时像女儿一样照顾他们，并利用这份信任说服他们签署文件，然后利用这些文件窃取他们的钱财。就这样，被告人达拉从2016年11月到2023年7月左右窃取了受害者的钱财。她用欺诈和盗窃获得的钱财为自己购置房产、支付其他个人开支、购买豪华车辆以及经营其他商业活动。当欺诈行为被发现时，一些受害者陷入了绝望的境地，无力支付临终关怀费用。

🛑 被告人达拉还说服了“商业受害者1”（一家位于明尼苏达州的投资顾问公司）的公司收购 VFM，理由是该公司提供了虚假和误导性陈述，并隐瞒了重要事实，包括未告知该公司其窃取个人客户资金的情况。欺诈行为被发现后，商业受害者1 损失了约 540 万美元。 

🛑 2023年10月，美国证券交易委员会（SEC）就此案对 被告人达拉提起民事诉讼。2024年12月，美国地区法官 Dale S. Fischer 裁定 被告人达拉须返还 2,416,511 美元，包括利息。

🛑 联邦调查局（FBI）和联邦存款保险公司监察长办公室对此事进行了调查。美国司法部重大欺诈部门助理检察官Kerry L. Quinn对此案提起了诉讼。

相关公告（美国司法部DOJ图片）