中金财富厦门分公司全员合规管理不到位被警示

中新经纬5月6日电 厦门证监局网站6日消息，中国中金财富证券有限公司(下称中金财富)厦门分公司全员合规管理不到位被警示。

厦门证监局网站截图（下同）

厦门证监局指出，中金财富厦门分公司全员合规管理不到位，公司员工为客户服务过程中，存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品；使用片面强调集中营销时间限制的措辞；推介私募基金产品过程使用可能误导投资人进行风险判断的措辞。

上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条的规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第三十三条的规定，厦门证监局决定对中金财富厦门分公司采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

同日，厦门证监局还公布《关于对戴圆圆采取出具警示函措施的决定》显示，经查，戴圆圆在中国中金财富证券有限公司任职期间，存在以下违规行为：

戴圆圆在服务客户过程中，向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品；使用片面强调集中营销时间限制的措辞；使用“安全”“年化收益率”等误导投资人进行风险判断的措辞。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十二条、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条的规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十七条、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第三十三条的规定，厦门证监局决定对戴圆圆采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

官网介绍，中国中金财富证券有限公司成立于2005年9月28日，前身是由中国建银投资有限责任公司在购买原南方证券相关证券类资产的基础上成立的中国建银投资证券有限责任公司。2008年末，公司全部股权划转至中央汇金投资有限责任公司。2011年11月，公司名称变更为“中国中投证券有限责任公司”。2017年3月，中国国际金融股份有限公司受让中央汇金所持公司全部股权，公司成为中金公司全资子公司。2019年9月，公司更名为中金财富。中金财富业务范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品。(中新经纬APP)

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