中顺证券期货被香港证监会罚款200万港元

中新经纬5月12日电 香港证监会网站12日通报，因在保证金贷款政策及手法方面犯有缺失，中顺证券期货有限公司(下称“中顺证券期货”)被香港证监会谴责并罚款200万港元。

此外，香港证监会还暂时吊销中顺证券期货负责人员兼核心职能主管沈振伟(男)的牌照，为期五个月两星期，由2025年5月8日起至2025年10月22日止。

香港证监会经调查后发现，在2017年12月1日至2019年9月30日期间，中顺证券期货未有充分记录其保证金贷款政策，亦无严格执行某项规定──在订定客户的信贷上限时须以证明其收入净额或资产净值的客观凭证作为参考。该公司亦未有规定管理层在豁免遵守保证金贷款政策时须辅以书面解释。

香港证监会认为，中顺证券期货的缺失乃归因于沈振伟没有履行他作为中顺证券期货负责人员兼高级管理层成员的职责。

香港证监会还提到，若非考虑到中顺证券期货的财务状况及该公司在解决香港证监会提出的关注事项方面表现合作，香港证监会原应对其处以350万港元的罚款。

公司官网信息显示，中顺证券期货前身富泰中顺证券期货有限公司，团队成立于1999年，主要为内地和香港的企业及个人客户提供专业投资服务，包括一站式港股、美股、环球期货交易服务平台、新股认购、全权委托投资组合管理、另类投资等。(中新经纬APP)