V观财报｜瀚川智能实控人蔡昌蔚及控股股东收警示函

　　瀚川智能15日盘后公告，公司于2025年5月15日收到江苏证监局出具的《江苏证监局关于对苏州瀚川投资管理有限公司、蔡昌蔚采取出具警示函措施的决定》。

　　警示函指出，经查，2023年7月7日，瀚川智能实际控制人蔡昌蔚，将其所持公司控股股东苏州瀚川投资管理有限公司(下称瀚川投资)52.43%股权质押给华能贵诚信托有限公司(下称华能贵诚信托)，占蔡昌蔚直接和间接持有公司股份80.58%，占公司总股本14.64%。同时，瀚川投资与华能贵诚信托签署质押合同，将其持有的瀚川智能1313.43万股股票质押给华能贵诚信托，占瀚川投资持有公司股份26.74%，占公司总股本7.47%，并约定若发生债务违约行为，华能贵诚信托有权随时自行办理公司股份质押登记手续。2024年8月29日，公司披露2024年半年度报告净利润为负值，触发与华能贵诚信托之间合同约定的加速到期条款和违约情形，即华能贵诚信托此时有权按合同约定要求你们立即清偿全部债务并自行办理公司股份质押登记手续。

　　上述股权质押合同的签署及触发的违约情形可能导致上市公司面临控制权不稳定或实际控制人变更的重大风险，可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响，属于《上市公司信息披露管理办法》(证监会第182 号)第二十二条第一款规定的应当立即披露的情形。

　　警示函提到，瀚川投资与蔡昌蔚未及时将签署相关质押合同的情况及合同违约可能导致公司控制权不稳定或实际控制人变更的重大风险告知公司，导致瀚川智能迟至2025年2月22日和28日才披露《关于实际控制人持有的控股股东股权质押的公告》和《关于控股股东部分股票质押的公告》，对相关质押合同和重大风险情况进行披露。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第五十二条的规定，江苏证监局决定对瀚川投资与蔡昌蔚采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同日，瀚川智能披露上交所纪律处分决定书显示，上交所对瀚川智能实际控制人蔡昌蔚及控股股东瀚川投资予以通报批评。

　　其违规行为除了证监会提到的实际控制人股份质押事项披露不及时外，还涉及控股股东股份冻结事项披露不及时。

　　上交所指出，2024年12月5日，瀚川智能发布《关于控股股东及实际控制人涉及诉讼的公告》显示，2023年10月，公司控股股东瀚川投资及实际控制人蔡昌蔚与公司非公开发行股份的认购方、大宗交易对象蒋海东签署《差额补足协议》，蒋海东据此向法院提起诉讼，要求公司控股股东及实际控制人支付差额补足款共计4497.21万元。2025年2月28日，公司发布《关于控股股东部分股份被司法冻结及实际控制人所持公司控股股东及一致行动人股权被司法冻结的公告》显示，因与蒋海东的差额补足协议纠纷，控股股东所持公司股份分别于2024年12月12日、2025年1月17日被司法冻结，合计占公司总股本的1.48%。实际控制人及控股股东未将签署上述协议和股份冻结的事项及时告知公司并披露。

　　公开信息显示，苏州瀚川智能科技股份有限公司(股票代码：688022)成立于2007年，是一家专业的智能制造解决方案提供商，于2019年上市，是科创板首批上市企业。公司总部位于苏州，在苏州、赣州等地拥有制造基地，并在全球设置了10余个分支机构和服务中心。

　　天眼查App数据显示，蔡昌蔚为苏州瀚川投资管理有限公司执行董事兼总经理，持股比例为63.11%；苏州瀚川投资管理有限公司则持有瀚川智能27.93%的股份。