美司法部扩大吹哨奖励 纳入举报非法移民项目

图说：司法部强调，举报须导致资产查扣，方能符合奖励资格。

为配合白宫的执法重点，美国司法部周一（5月12日）宣布扩大企业吹哨人奖励计划（Corporate Whistleblower Reward Program），新增涵盖移民法违规、逃漏关税、政府采购诈骗及资助恐怖组织等举报项目，进一步聚焦对国家安全与经济利益构成重大威胁的犯罪行为。

司法部表示，若举报有助联邦政府追回逾100万美元资金，检举人最高可获得30%奖金。此次政策修订凸显政府藉由经济诱因，鼓励内部知情者主动揭发重大违法行为。

 ● 调整聚焦更具战略意义的犯罪

本次新增的优先举报项目包括：联邦采购与补助诈骗、贸易与关税违规、违反移民法，以及对外国恐怖组织或毒品卡特尔提供金流或物流支持等。

司法部强调，举报须导致资产查扣，方能符合奖励资格。

司法部刑事司主管马修‧加莱奥蒂（Matthew R. Galeotti）在「美国证券业与金融市场协会」（SIFMA）主办的反洗钱与金融犯罪年会上指出，这项政策调整旨在集中资源，打击对美国安全与经济构成最严重威胁的犯罪，同时简化与企业合作的程序。他强调，冗长繁琐的调查不仅干扰企业正常营运，也浪费政府资源。

他指出：“现在，我们希望透过明确的自首与合作激励机制，让企业更愿意主动揭露问题。”

●  同步放宽企业自首与监理规定

除了吹哨人制度改革，司法部也同步更新《企业执法与自愿揭露政策》（Corporate Enforcement and Voluntary Self-Disclosure Policy, CEP）。

根据新规，若企业主动揭露违规行为、充分配合调查并积极进行整改，且未涉及重大恶性情节，将可免于刑事起诉。即便情节严重，只要企业展现诚意与高度配合，仍有可能获得从宽处理。

加莱奥蒂同时宣布，将缩减对企业指派合规监管员的使用。部分监管措施过度干预企业运作、成本高昂，未必达到预期效果。未来，司法部将依个案审查是否缩小监管范围或提前终止。

例如，瑞士大宗商品巨头嘉能可（Glencore）因违反《反海外腐败法》（FCPA）与市场操纵指控，于2022年与司法部达成逾10亿美元和解，并接受两名监管员监督。但在积极改善内控后，今年成功说服司法部提前终止监管安排，为公司节省约1.4亿美元。

●强调企业角色与合作

加莱奥蒂指出，多数企业本来就希望守法经营，司法部的目标是惩治严重违法企业，而非惩罚配合的企业。

他呼吁企业合规与风控人员发挥“第一线吹哨人”的角色，主动揭发问题：“现在是报告、补救并加强合作的最佳时机。”

根据美国证券交易委员会（SEC）数据，类似举报奖励制度成效显著。 2024年，SEC接获近2.5万件举报，并向47名检举人发放逾2.55亿美元奖金。

随着司法部将政策重心聚焦于对国家安全、公民权益与经济稳定构成重大威胁的高风险白领犯罪，更新后的吹哨人奖励计划预料将在企业界引发深远影响，促使内部监控与合规机制全面加速调整。