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对在管产品承诺本金不受损失 中阅资本受公开谴责

2024-05-16 15:55 阅读量:8万+

华人号:华声中国

15日,中国证券投资基金业协会(下称中基协)官网发布对中阅资本管理股份公司(下称中阅资本)的纪律处分决定书,对中阅资本进行公开谴责。

决定书指出,经确认,中阅资本通过担任在管产品投资者的“投资顾问”及“特定受益人”,保证相关投资者一定时期内本金不受损失。所述行为违反了《私募基金监管办法》第十五条、《私募投资基金备案须知》第十三条第三款的规定。

决定书称,根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》相关规定,中基协决定对中阅资本作出公开谴责的纪律处分。

据中基协官网信息显示,中阅资本成立于2017年,注册资本、实缴资本均为1亿元人民币,业务类型包括私募证券投资基金和私募证券投资类FOF基金,全职员工共计30人,取得基金从业员工有28人。根据今年3月1日更新的数据,该公司的管理规模区间为20亿-50亿元。

中基协官网信息显示,中阅资本的实际控制人、法定代表人、董事长以及总经理均为孙建波,他同时作为该公司股东,直接持有3%的股份。另外,股东上海阅天企业管理中心(有限合伙)认缴中阅资本73.5%的股份,山东省国际信托股份有限公司认缴17.5%,北京天阅未来文化传媒股份公司认缴6%。

孙建波曾在广发基金担任研究员,之后在银河证券宏观策略新三板部担任首席策略分析师,于2017年创办了中阅资本。据中阅资本官网介绍:“公司现有基金经理5人,均具有十年以上国内大型机构从业经验。公司研究部门建立了完善的宏观、策略和产业研究体系,重视行业比较研究和产业链研究。”

在资本市场,中阅资本于今年初举牌了A股上市公司东易日盛。2024年2月7日,东易日盛公告称,中阅资本通过深交所证券交易系统买入公司股票已达到5%以上,持股数量约为2103万股,持股比例为5.01%。中阅资本当时表示,是基于投资需求,对东易日盛未来发展前景的看好,对该公司经营理念、发展战略的认同。

据东易日盛2024年一季报,中阅资本旗下的中阅战略优选2号私募证券投资基金、中阅定制2号私募证券投资基金出现在东易日盛十大股东名单,分别持有1777.34万股、325.66万股,持股比例分别为4.24%、0.78%。

截至5月16日收盘,东易日盛2024年以来股价累计下跌了41.09%。消息面上,近几日,数家媒体报道了东易日盛出现员工欠薪、装修工程停工等消息。

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